體系審核(如質(zhì)量管理體系ISO9001、環(huán)境管理體系ISO14001、職業(yè)健康安全管理體ISO45001等)的現(xiàn)場檢查是驗證管理體系運行有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
審核員需通過觀察、詢問、抽樣檢查等方式，確認企業(yè)是否按照體系標(biāo)準(zhǔn)要求執(zhí)行，并識別潛在改進機會。
本文將圍繞現(xiàn)場檢查內(nèi)容和檢查方法展開，涵蓋審核要點、常見問題及審核技巧，確保審核過程全面、客觀、有效。
一、現(xiàn)場檢查內(nèi)容
1、文件與記錄的檢查
?。?）文件控制
現(xiàn)場使用的文件(如作業(yè)指導(dǎo)書、工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)范)是否為最新受控版本。
文件是否清晰、完整，易于員工理解和使用。
文件的審批、發(fā)放、回收、作廢是否符合程序要求。
?。?）記錄管理
關(guān)鍵記錄(如檢驗記錄、設(shè)備點檢表、培訓(xùn)記錄)是否完整、可追溯。
記錄填寫是否規(guī)范，有無涂改、缺失或造假情況。
記錄的保存期限是否符合體系要求。
?。?）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)符合性
是否識別并更新適用的法律法規(guī)(如環(huán)保、安全、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn))。
現(xiàn)場操作是否符合法規(guī)要求(如特種設(shè)備檢驗、危廢管理)。
2、現(xiàn)場環(huán)境與設(shè)施管理
（1）5S管理(整理、整頓、清掃、清潔、素養(yǎng))
現(xiàn)場是否整潔有序，物料、工具是否定置管理。
是否存在不必要的物品堆積，影響安全或效率。
?。?）設(shè)備與工裝管理
設(shè)備是否定期維護保養(yǎng)，有無點檢記錄。
關(guān)鍵設(shè)備(如檢測儀器、生產(chǎn)設(shè)備)是否校準(zhǔn)并在有效期內(nèi)。
設(shè)備安全防護裝置(如急停按鈕、防護罩)是否完好。
?。?）環(huán)境與安全控制
危險化學(xué)品是否規(guī)范存儲(如防火、防泄漏措施)。
廢氣、廢水、噪音等環(huán)保指標(biāo)是否符合法規(guī)要求。
職業(yè)健康安全防護(如防塵口罩、耳塞)是否到位。
3、人員操作與培訓(xùn)
?。?）作業(yè)規(guī)范性
員工是否按照標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書(SOP)操作。
關(guān)鍵工序(如焊接、熱處理)是否受控，參數(shù)是否記錄。
是否存在違規(guī)操作(如無證上崗、擅自更改工藝)。
?。?）人員能力與培訓(xùn)
關(guān)鍵崗位(如質(zhì)檢員、叉車司機)是否持證上崗。
新員工或轉(zhuǎn)崗員工是否經(jīng)過培訓(xùn)并考核合格。
員工是否了解本崗位的EHS(環(huán)境、健康、安全)要求。
4、產(chǎn)品與過程控制
?。?）物料與產(chǎn)品標(biāo)識
原材料、半成品、成品是否有清晰的狀態(tài)標(biāo)識(如待檢、合格、不合格)。
批次管理是否可追溯(如生產(chǎn)日期、批號)。
?。?）過程質(zhì)量控制
關(guān)鍵質(zhì)量控制點(如首件檢驗、巡檢)是否執(zhí)行。
不合格品是否隔離并按規(guī)定處理(如返工、報廢)。
5、應(yīng)急與風(fēng)險管理
?。?）應(yīng)急預(yù)案
消防設(shè)施(滅火器、消防栓)是否定期檢查。
員工是否熟悉應(yīng)急逃生路線和急救措施。
?。?）風(fēng)險管控
是否識別關(guān)鍵風(fēng)險(如機械傷害、電氣安全)。
是否采取控制措施(如安全聯(lián)鎖、警示標(biāo)識)。
二、現(xiàn)場檢查方法
1、抽樣檢查法
隨機抽取一定數(shù)量的記錄、產(chǎn)品或操作過程，評估其符合性。
例如:抽查10份檢驗記錄，確認是否按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2、觀察法
直接觀察員工操作、設(shè)備運行、環(huán)境管理情況。
例如:觀察員工是否佩戴防護用品，設(shè)備是否正常運行。
3、訪談法
與員工、班組長、管理人員交流，了解其對體系要求的認知。
例如:詢問操作人員“如果發(fā)現(xiàn)不合格品，如何處理?”
4、文件追溯法
從記錄反推執(zhí)行情況，如從生產(chǎn)記錄查原材料驗收記錄。
例如:檢查某批次產(chǎn)品的生產(chǎn)記錄，確認原材料是否合格。
5、模擬測試法
模擬突發(fā)事件(如消防演練)，測試應(yīng)急響應(yīng)能力。
例如:臨時觸發(fā)火警警報，觀察員工疏散情況。
三、常見不符合項示例
1、文件管理問題:作業(yè)指導(dǎo)書未更新，作廢文件仍在使用。
2、記錄問題:設(shè)備點檢記錄缺失或補簽。
3、操作問題:員工未按SOP操作，導(dǎo)致產(chǎn)品不良。
4、安全風(fēng)險:危險區(qū)域無警示標(biāo)識，消防通道堵塞。
5、培訓(xùn)問題:新員工未經(jīng)培訓(xùn)直接上崗。
四、審核技巧與注意事項
1、保持客觀:基于事實和證據(jù)，避免主觀判斷。
2、深入挖掘:發(fā)現(xiàn)表面問題后，追溯根本原因(如流程缺陷)。
3、溝通技巧:以開放式提問(如“如何確保產(chǎn)品質(zhì)量?”)獲取更多信息。
4、記錄詳細:拍照、記錄關(guān)鍵證據(jù)，便于后續(xù)報告編寫。
綜上所述，企業(yè)在進行體系認證時
還是要選擇專業(yè)的認證機構(gòu)
讓專業(yè)的審核老師對體系進行審核
才能保證體系認證的有效性、合規(guī)性
